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SMBC日興証券に業務改善命令 公表前情報で勧誘

金融庁は、金融商品取引法に反する行為をしていたとして、SMBC日興証券に業務改善命令を出しました。 SMBC日興証券は、自らが主幹事を務める上場企業が2009年度に公募増資するという情報を公表前に顧客に伝え、株式を購入するよう勧誘していました。

テレビ朝日 · April 21, 2012 at 1:04am

Vocabulary List

  • 金融
    きんゆう
    financing / credit transacting / loaning of money / circulation of money
    70615
  • 庁
    ちょう
    government office / agency / board
    128329
  • 金融
    きんゆう
    financing / credit transacting / loaning of money / circulation of money
    70615
  • 商品
    しょうひん
    commodity / article of commerce / goods / stock / merchandise
    102280
  • 取引
    とりひき
    transactions / dealings / business
    96387
  • 法
    ほう
    law / act / principle
    154542
  • 行為
    こうい
    act / deed / conduct
    82548
  • として
    として
    as (i.e. in the role of) / for (i.e. from the viewpoint of)
    4274
  • 業務
    ぎょうむ
    business / affairs / duties / work / procedure / task / action / function
    69400
  • 改善
    かいぜん
    betterment / improvement
    57558
  • 命令
    めいれい
    order / command / decree / directive
    158829
  • 主
    ぬし
    head (of a household, etc.) / leader / master
    95876
  • 幹事
    かんじ
    executive secretary / coordinator / organizer / person in charge of making arrangements
    61489
  • 上場
    じょうじょう
    listing a stock
    104388
  • 企業
    きぎょう
    enterprise / undertaking / corporation / business
    63361
  • 年度
    ねんど
    year / fiscal year / school year / term
    140626
  • 公募
    こうぼ
    public appeal (e.g. for contributions) / public offering (of securities)
    80312
  • 増資
    ぞうし
    increase of capital
    120083
  • という
    という
    said / called thus
    4358
  • 情報
    じょうほう
    news / gossip
    105048
  • 公表
    こうひょう
    official announcement / proclamation
    80297
  • 前
    まえ
    ago / before (some event) / previously
    117076
  • 顧客
    こきゃく
    customer / client / patron
    78120
  • 株式
    かぶしき
    stock (company)
    60515
  • 購入
    こうにゅう
    purchase / buy
    82775
  • 勧誘
    かんゆう
    invitation / solicitation / canvassing / canvasing / inducement / persuasion
    61088
  • 業務
    ぎょうむ
    business / affairs / duties / work / procedure / task / action / function
    69400
  • 改善
    かいぜん
    betterment / improvement
    57558
  • 命令
    めいれい
    order / command / decree / directive
    158829
  • 公表
    こうひょう
    official announcement / proclamation
    80297
  • 前
    まえ
    ago / before (some event) / previously
    117076
  • 情報
    じょうほう
    news / gossip
    105048
  • 勧誘
    かんゆう
    invitation / solicitation / canvassing / canvasing / inducement / persuasion
    61088

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